주식차입운용지시/차입공매도

• 경로 : 기타자산 > 자료관리 > [01103] 주식차입운용지시

• 권한 : 트레이더/경영지원/운용역

주식 차입, 상환 내역을 조회할 수 있는 화면입니다.

• 상단 조회일자 선택 → [조회] 버튼 클릭 → 조회일자 기준 미상환 차입 내역 전체 조회

• 항목별 내용

  • 거래구분: 차입 건의 현재 상태 → 더블 클릭 시 '차입 히스토리' 팝업 확인 가능

    • 신규차입(상환중/상환완료): 새로 차입한 건

    • 롤오버(상환중/상환완료): 기존 차입을 만기 연장한 건

  • 차입수량: 각 차입 건 별 최초 차입 수량

  • 상환수량: 각 차입 건 별 상환된 수량

  • 누적매도 체결수량: 동일 펀드/종목 기준, 현재까지 매도 체결이 완료된 총 수량

  • 당일매도 주문수량: 동일 펀드/종목 기준, 당일 매도 주문 수량

  • 주문가능수량: 현재 매도 가능한 총 수량(전체 차입수량에서 매도 및 상환 수량 제외)

  • 상환일자: 운용역이 상환 내역의 승인을 완료한 일자로, 상환 내역 미승인 건은 공란

• 목록 제외 기준: 아래 세 가지 조건을 모두 충족 시 목록에서 제외됩니다

  • 상환 예정일 경과

  • 승인 완료

  • 전량 상환 완료

  ※ 상환을 마쳤더라도 상환 예정일 전이라면 계속 표시됩니다. 진행 중인 계약이므로 정상입니다.

  ※ 상환 예정일이 지났는데도 남아 있다면, 승인/상환 중 빠진 절차가 없는지 확인이 필요합니다.

• 권한: 운용역(등록/승인), 트레이더(등록), 경영지원(등록)

• 상단 |펀드|, |종목단축코드| 필터 설정하여 조회 가능 → 필터 해제 시 '초기화' 버튼 클릭 필요

예탁원 시스템에 등록된 차입 내역을 조회하여 핀케치 OMS에 등록할 수 있습니다.

1. [KSD차입내역] 버튼 클릭 → 'KSD차입내역' 팝업창 열림

2. 기준일자 설정 후 [조회] 클릭 → 예탁원 시스템에 등록된 차입 내역 조회

   • 글씨 색상 별 구분

     • 검정색: 당일 연동 데이터

     • 붉은색: 지난 영업일 데이터 → 저장 가능(저장 후 해당 기준 일자로 이동하여 조회)

3. 연동할 내역 선택☑️ → [저장] 클릭 → 팝업 닫힘

4. 본 화면에 내역이 올바르게 입력되었는지 확인 → 우측 상단 [저장(F7)] 클릭

   ※ KSD차입내역을 불러오면 전략코드가 항상 '전략미지정(ZZZZZ)'으로 입력됩니다.

   전략을 지정해야 하는 경우 반드시 전략코드를 직접 지정해주세요.

입력 권한 설정 후 차입 내역을 수기로 입력하여 등록할 수 있습니다.

1. 권한: 운용역, 트레이더, 경영지원

   ※ 트레이더, 경영지원 계정은 컴플 계정으로 '직접입력 권한' 설정 후 입력 가능

2. 우측 상단 [추가+] or [복사추가+] 버튼 클릭 → 정보 입력 → 저장

   • 펀드코드 : 펀드별 할당되는 코드, 칸 더블 클릭 시 검색/선택 가능

   • 전략코드 : 전략코드 사용 시 해당하는 코드번호, 미사용 시 'ZZZZZ' 입력

   • 단축코드 : 종목별 할당되는 코드, 칸 더블 클릭 시 검색/선택 가능

   • 차입수량(주문가능) : 실제 차입수량 입력

   • 매매처 기관코드, 중개 기관코드 : 더블 클릭 시 검색/선택 가능

   • 차입일자, 상환예정일 : 날짜 입력 or 달력 선택 후 지정

   • 상환일자 : 실제 상환 후 채워지는 항목으로 공란으로 유지

   • 인도시각(시분초) : 관리용 정보로 자유롭게 입력 가능

   • 그 외 항목 : 실제 정보와 동일하게 입력

1. 엑셀 양식 작성

   • 맨 위 제목 행 없이 바로 내용 입력

   • 작성 내용

2. 우측 상단 [파일업로드] 버튼 클릭하여 등록

   ※ 파일의 용량에 따라 업로드가 제한될 수 있습니다.

3. 등록된 내역 확인 → |거래기관코드| 직접 지정 (누락 시 진행 불가) → '저장' 클릭

운용역 이용자가 차입 내역을 승인하면, 해당 차입 내역을 반영하여 주문을 진행할 수 있습니다.

1. 승인/승인취소 할 내역 선택☑️ → [일괄승인] or [건별승인(F6)] or [승인취소] 클릭

   • 일괄승인: 처리할 수 없는 행은 자동으로 제외

   • 건별승인: 한 건만 선택한 상태여야 진행 가능

   • 승인취소: 승인된 행(회색 글씨)만 취소 가능하며, 당일 차입 잔고가 남아있어야 함

     ※ 상환 예정일이 지난 차입건은 잔고가 없어도 취소 가능

2. 승인 완료 후 [11201] 롱숏배분 화면에서 차입공매도 실행 가능

3. 글씨 색상 별 상태 구분

   • 검정색: 상환 예정일이 남아 있는 승인 대기 건

   • 회색: 이미 승인이 완료된 건(승인 취소 가능)

   • 붉은색: 아직 승인되지 않았으나 상환 예정일이 지난 건(우선 확인 필요)

1. 권한: 운용역(저장/승인), 트레이더(저장)

2. '차입 List'에서 상환할 내역 선택☑️ → |상환 신청수량|에 상환할 수량 입력 → [저장]

   • 상환 예정일자가 5일 이내인 차입 건은 붉은색 글씨로 표시

   • 저장 완료 시 회색 글씨로 표시되며 선택 비활성화 → 저장한 내역은 '상환 List'로 이동

   • 저장 취소: '상환 List'에서 취소할 내역 선택 후 '저장취소' 클릭

3. '상환 List'에서 승인할 내역 선택☑️ → [승인] 클릭(운용역)

   • 운용역이 승인 완료한 내역은 '차입 List'에서 사라짐

   • 승인 완료했으며 상환 예정 일자가 남아 있는 경우 회색 글씨로 표기 → '승인취소' 가능

   • 전량 상환 및 승인 완료 후 상환 예정일자가 지난 내역은 자동으로 삭제

위 과정에서 등록한 차입 잔고 내역에 따라 차입 공매도 주문지를 생성하고 실행할 수 있습니다.

• 경로 : 국내주식 > 사전배분 > [11201] 롱숏배분

• 권한 : 운용역

1. 좌측 상단 [펀드그룹]을 클릭하여 펀드를 선택하거나, 펀드코드 입력 칸을 더블 클릭하여 펀드를 선택해 주세요.

2. [조회]를 클릭하면 하단에 보유 종목이 조회됩니다.

3. 주문 수량을 입력한 후 [실행] > [주문지 생성] 을 클릭해 주세요.

※ 차입 공매도를 실행하는 경우 '매도'이기 때문에 음수(-)로 수량을 입력해 주세요.

• 보유수량: 차입 총 수량에서 매도 체결 완료된 수량을 제외한 현재 보유 수량

• 가능수량: 차입 총 수량에서 매도 주문지를 생성한 수량을 제외한 주문 가능 수량

  예시) 300주 차입 후 150주 매도 주문, 그 중 50주 체결된 경우

  • 보유수량: 250주 (300 - 50)

  • 가능수량: 150주 (300 - 150)

4. 이후 일반 주문과 동일한 화면&과정으로 주문을 진행해주시면 됩니다.

• {운용역} ▶ [21101] 주식주문조건(클릭), [11190] one-stop 운용지시

• {트레이더} ▶ [41101] 주식매매배분(클릭), [41201] 주식매매실행(클릭), [41290] one-stop 매매실행