펀드 설정/해지

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• 권한 : 운용역/트레이더/컴플라이언스

신규 펀드 설정, 채권 매도 등으로 자금 변동이 발생한 경우 익일 핀케치 OMS에 반영됩니다. 다만,당일 주식 매수와 같이 가용자금 반영이 필요하다면 해당 화면에서 내역을 등록하여 순자산과 가용자금에 반영할 수 있습니다.

☝️가용자금 update 버튼으로 등록하기

사무수탁사(관리사) 펀드 회계 시스템에 등록된 채권 거래 내역을 핀케치 OMS에 연동할 수 있습니다.

1. [가용자금 update] 버튼을 클릭해 주세요.

2. '가용자금 update' 팝업창에서 기준일자 설정 후 [조회(F8)]를 클릭하면 펀드 회계 시스템에 등록된 채권 거래 내역이 조회됩니다.

   ※ 펀드 회계 시스템에 등록 후 해당 화면에서 조회되기까지 최대 5분 정도 소요될 수 있습니다.

3. 핀케치 OMS에 연동할 거래 내역의 |선택| 칸을 (체크 선택)하고 [저장]을 클릭해 주세요.

4. 본 화면에서 내역 선택 후 [승인요청] 버튼을 클릭하면 해당 내역이 승인 요청 상태로 등록됩니다.

5. 동일 화면에서 {컴플라이언스} 이용자가 내역 선택 후 [저장]을 클릭하면, 승인여부가 Y로 입력되며 순자산 및 가용자금에 반영됩니다.

   ※ 승인 절차를 설정/해제하는 방법은 아래(클릭)를 확인해 주세요!

✌️개별 등록하기

펀드 설정/해지 내역을 수기로 입력하여 등록할 수 있습니다.

1. (내역을 등록할 빈 칸 행이 없는 경우) 우측 상단 [추가(F6)] 버튼을 클릭하여 등록할 수 있는 빈 칸 행을 만들어 주세요.

2. 행을 (체크 선택)하고, 빈 칸에 해당하는 정보를 입력해 주세요.

• 예약일자 : 등록 내역을 반영할 날짜, 즉시 반영 시 오늘 날짜 수기 입력 또는 달력에서 선택

• 거래코드 : 신규설정, 추가설정, 일부해지, 전부해지 중 해당하는 거래 선택

• 펀드코드 : 해당 내역을 반영할 대상 펀드코드 입력, 칸 더블 클릭 시 검색/선택 가능

• 판매사 : 칸 더블 클릭 후 해당하는 판매사 선택, 없는 경우 '99990|미지정' 선택

• 거래좌수, 거래금액 : 순자산과 가용자금에 반영할 좌수, 거래금액 입력

• 거래일자, 해지인출일자 : 오늘 날짜 수기 입력 또는 달력에서 선택. 신규/추가 설정한 금액은 해지 인출일자까지 순자산 및 가용자금에 반영, 인출일 이후 반영 종료

• 청구방법 : 금액, 수량

• 해지주기 : 현재 영향이 없는 미사용 옵션으로, 임의로 선택 가능

3. [승인요청] 버튼을 클릭한 후, 컴플 이용자가 [저장] 버튼을 클릭하여 승인을 완료하면 입력한 내용이 순자산 및 가용자금에 반영됩니다.

👌일괄 등록하기

엑셀 파일 업로드로 일괄 등록이 가능합니다.

1. 먼저, 엑셀에 등록 내용을 작성해 주세요

• 맨 위 제목 행 없이 바로 내용 입력

• 거래코드, 청구방법은 한글로, 나머지 항목은 숫자로 입력

※ 업로드 항목

2. 우측 상단 [일임 업로드], [설정 업로드], [해지 업로드] 중 해당하는 유형의 버튼을 클릭하고, 작성한 엑셀 파일을 선택하여 업로드 합니다.

3. 업로드 완료 내역을 선택한 후 [승인요청]을 클릭해 주세요. 컴플 이용자가 [저장]을 클릭하여 승인을 완료하면 순자산 및 가용자금에 반영됩니다.

펀드의 설정/해지 예약 내역을 조회하는 화면으로, 상단의 여러 옵션을 선택/설정하여 조회할 수 있습니다.

컴플라이언스 이용자는 각 회사의 펀드 관리 프로세스에 따라, 펀드 설정(변경)/해지에 대한 승인 절차를 설정/생략하실 수 있습니다.

1. 컴플라이언스 이용자의 계정으로《설정해지》페이지 에 접속하면, '컴플 승인' 설정 옵션을 선택할 수 있습니다.

• 설정 : 내역 등록 시 {전체 권한} 승인요청> {컴플라이언스} 승인(저장) 과정 진행

• 해제 : 승인 과정을 생략하고 바로 순자산 및 가용자금에 반영

  ※ 운용역/트레이더 이용자 화면에서는 설정이 불가하며 메뉴가 확인되지 않습니다.

  ※ 본 설정/해제 후에는 우측 상단의 [저장] 버튼을 클릭하지 않으셔도 됩니다.

1. 채권 만기 상환이 오늘인데 반영이 안 되어 있어요. '가용자금 update' 팝업창에도 조회되지 않는데 어떻게 반영하나요?

   채권 만기 상환의 경우, 상환 완료 시점으로부터 익일 순자산 및 가용자금에 반영됩니다. 당일 즉시 반영 후 매매가 필요한 경우에는 개별(수기) 등록 후 이용할 수 있습니다. 다만, 순자산이 증가함에 따라 주문지를 생성할 때 순자산 대비로 주문 수량을 계산하면 정확한 수량 산출이 어려운 점 참고 부탁드립니다.

   ※ 당일 만기 상환되는 채권 자금을 OMS에 정상적으로 반영하는 기능 개발을 검토 중이며, 개발 완료 시 공지사항 및 도움말을 통해 안내드리겠습니다!

2. 컴플라이언스 승인 과정이 너무 불편한데, 왜 이렇게 만들어 놓은 건가요?

   {운용역, 트레이더}의 자금 관리 및 주문 실행 안정성 강화와 관련 리스크 예방을 위해 설정 단계를 추가하고, 고객사별 규정에 따라 설정/해제를 선택하실 수 있습니다.