경로 : 컴플점검 > 자료관리 > [50101] 컴플 점검항목 관리
권한 : 컴플라이언스
관련 법규, 약관, 가이드라인에 근거한 점검 항목의 종류와 상세 내용을 조회할 수 있습니다.
화면 접속 시 자동으로 전체 점검 항목이 조회됩니다. 상단의 조회 조건을 지정하고 [조회]를 클릭하여 해당하는 항목만 조회할 수도 있습니다.
리스트에서 항목을 클릭하면 하단에서 상세 정보를 한눈에 확인할 수 있습니다.
※ |분자자산| or |분모자산| 코드를 더블 클릭하면 '[50103] 컴플 자산그룹별 자산분류 관리' 화면에서 자산 그룹 정보와 자산분류 값을 확인할 수 있어요!
경로 : 컴플점검 > 자료관리 > [50102] 컴플 점검항목 펀드매핑
권한 : 컴플라이언스(조회•저장), 운용역/트레이더(조회)
점검 항목을 펀드와 매핑하여 적용하는 방법입니다.
화면 접속 시 보유하고 있는 전체 펀드와 점검 항목이 조회됩니다. 펀드/종목코드, 펀드/종목명 검색 옵션 입력 후 를 엔터키를 누르면 해당하는 항목만 조회할 수도 있습니다.
상단 코드/명 검색: 검색 내용과 일치하는 펀드만 조회
점검항목 List의 코드/명 검색: 검색 내용과 일치하는 점검 항목만 조회
※(a) 검색> (b) 검색을 순서대로 진행하면, 두 검색 조건을 모두 적용하여 조회할 수 있습니다.
펀드별 점검항목에서 검색을 클릭한 후 '사용자펀드선택' 팝업창에서 대상 펀드를 선택 합니다.
'점검항목 List'에서 점검 항목을 선택하여 펀드별 점검항목으로 추가(매핑)해 주세요.
점검항목 List에서 항목 더블 클릭
점검항목 List에서 항목 클릭 후 하단 (하향 화살표) 클릭
※ 키보드에서 Shift(연속선택) , Ctrl(다중선택) 키를 누른 상태로 여러개의 항목을 선택하고 화살표를 클릭하면 여러 항목을 일괄로 추가할 수 있습니다.
*(오른쪽) Shift(연속선택) 예시 | *(왼쪽) Ctrl(다중선택) 예시
이미 펀드에 추가되어 있는 항목을 삭제하는 경우 반대로 진행하시면 됩니다.
펀드별 점검항목에서 항목 더블 클릭
펀드별 점검항목에서 항목 클릭 후 하단 (상향 화살표) 클릭
추가/삭제가 완료되었다면 [저장]을 클릭해 주세요.
화면 접속 시 보유하고 있는 전체 펀드와 점검 항목이 조회됩니다.
※상단, 펀드 List의 코드/명 검색 옵션 입력을 통해 원하는 항목, 펀드만 조회할 수도 있어요.
점검항목별 펀드에서 검색을 클릭한 후 '점검항목선택' 팝업창에서 대상 항목을 선택 합니다.
'펀드 List'에서 펀드를 선택하여 점검항목별 펀드로 추가(매핑)해 주세요.
펀드 List에서 펀드 더블 클릭
펀드 List에서 펀드 클릭 후 하단 (하향 화살표) 클릭
이미 항목에 매핑되어 있는 펀드를 삭제하는 경우 반대로 진행하시면 됩니다.
점검항목별 펀드에서 펀드 더블 클릭
점검항목별 펀드에서 펀드 클릭 후 하단 (상향 화살표) 클릭
추가/삭제가 완료되었다면 [저장]을 클릭해 주세요.
원하는 점검 항목이 없는 것 같은데 어떻게 추가할 수 있나요?
[50101] 컴플 점검항목 관리에 조회되는 점검 항목은 핀케치 OMS를 이용하는 전체 운용사/자문(일임)사에 동일하게 생성되어 있습니다. 개별적으로 추가하고 싶은 점검 항목이 있는 경우 핀케치 고객지원으로 말씀해 주세요!
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