경로 : 컴플점검 > 자료관리 > [50108] 컴플 승인 및 승인내역 조회
권한 : 컴플라이언스
주문지 생성 시 사전 컴플라이언스 점검에 위반되어 승인을 요청하는 경우, 해당 화면에서 승인/반려를 진행할 수 있습니다. [30102] 컴플승인 화면과 동일합니다.
컴플라이언스 점검에 위반되어 승인을 요청한 내역과 승인/반려 내역을 조회할 수 있습니다. 거래일자, 자산구분, 승인상태구분으로 필터링하여 확인 가능한 점 참고해 주세요!
'[70125] 펀드설정해지' 화면에서 설정/해지 내역을 입력하여 펀드 순자산과 가용자금에 반영하는 경우 해당 화면에 승인 요청 내역이 조회되어 승인/반려할 수 있습니다.
컴플라이언스 위반 항목이 있는지 확인할 수 있는 다른 화면도 있나요?
'[50115] 컴플 운용과 매매분리 점검' 화면에서 운용역이 주문지 생성 시 위반되는 사항이 있었는지, 운용매매분리가 잘 지켜졌는지를 확인할 수 있습니다. 아래 도움말에서 관련 사항을 확인해 보세요!
도움말 바로가기 ▶ 운용/매매 분리 점검•준법감시인 확인서
펀드설정/해지 시 승인 절차를 생략할 수는 없을까요?
컴플라이언스 이용자의 계정으로 '[70125] 펀드설정해지' 화면에 접속하면 승인 설정을 해제할 수 있습니다. 도움말을 통해 자세한 방법을 확인하실 수 있어요.
도움말 바로가기 ▶ 펀드정보 설정 및 컴플라이언스 승인 관리